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[判断题]
依照《保险法》、《保险经纪人监管规定》等相关法律法规，合规要点包括客户授权委托，业务档案管理，基本服务标准，执业管理，保费佣金管理（）
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第3题
根据《保险代理人监管规定》，保险公司应当对个人保险代理人进行以下哪方面的管理（）
A.执业登记信息管理，及时登记个人信息及授权范围等事项以及接受处罚、聘任或者委托关系终止等情况，确保执业登记信息的真实、准确、完整
B.销售业绩管理，登记客户健康方面的信息及客户财务信息等以及个人代理人接受处罚、聘任或者委托关系终止等情况
C.展业信息管理，登记客户健康方面的信息及客户财务信息等以及个人代理人接受处罚、聘任或者委托关系终止等情况
D.执业信息管理，登记客户健康方面的信息及客户财务信息等以及个人代理人接受处罚、聘任或者委托关系终止等情况
第4题
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）、（）、（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动
A.代理产品
B.代理期间
C.执业地域
D.代理权限
第8题
下列关于合规的说法错误的是（）
A．合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则
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B．合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C．合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
D．合规人人有责，合规应当从基层做起
第9题
按照《保险法》的规定，下列说法错误的是（）
A.《保险法》的调整对象是保险组织和保险行为
B.保险代理人是根据保险人委托，向保险人收取代理手续费，并在授权范围内代为办理保险业务的单位，也可以是个人
C.保险经纪人是基于保险人的利益，为投保人与保险人订立合同提供中介服务，依法收取佣金的单位
D.保险代理人在代为办理人寿保险业务时，不得同时接受2个以上保险人的委托
第10题
某银行理财师小王向客户提供了财务分析与规划、投资建议、投资产品推介等服务，该银行根据客户的委托和授权进行投资和资产管理。区分该银行提供的是理财顾问服务还是综合理财服务的要点在于（）
A.根据客户的委托和授权进行投资和资产管理
B.推介投资产品
C.提供财务分析与规划
D.提出投资建议
第11题
基金行业从业人员守法合规有下列（）基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范Ⅱ.遵守法律法规等行为规范Ⅲ.举报违法违规的行为Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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