更多“基金行业从业人员守法合规有下列()基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规…”相关的问题
第1题
企业合规规范主要包括()。
企业合规规范主要包括()。
A.法律法规
B.监管要求
C.道德规范
D.行业准则
点击查看答案
第2题
保险代理从业人员的职业道德是()从业人员在履行其职业责任、从事保险代理过程中逐步形成的、普遍遵守的道德原则和行为规范,是社会对从事保险代理工作的人们的一种特殊道德要求,是社会道德在保险代理职业生活中的具体体现
点击查看答案
第3题
EICC规定参与者应遵守所有关于禁止或限制在产品和制造过程中使用特定物质(包括有关回收和处置的标识)的()。
A.适用法律法规和客户要求
B.适用行业规定和客户要求
C.适用法律法规和行业规定
D.适用行业规定和行业习惯
点击查看答案
第4题
建行的合规理念是什么()
A.“诚信、正直、守法、合规”
B.“诚信、正直、创新、合规”
C.“诚信、正直、关爱、合规”
D.“诚信、合作、守法、合规”
点击查看答案
第5题
2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话、要求在内控合规风险方面、要加强()、培养()、建立一个不愿、不能、不敢违规的内控管理体系和机制
A.合规教育、合规意识、合规文化
B.法制教育、合规意识、诚信文化
C.合规教育、道德意识、儒家文化
D.守法、道德意识、儒家文化
点击查看答案
第6题
《全国汽车维修行业行为规范公约》要求“守法经营,接受监督”包括自觉接受()
点击查看答案
第7题
《中华人民共和国教育法》规定学生的义务有()
A.遵守法律、法规
B.遵守学生行为规范
C.努力完成学习任务
D.遵守学校的管理制度
E.积极参与学校管理
点击查看答案
第8题
企业文化是指企业全体员工在创业和发展过程中培育形成并共同遵守的最高目标、价值标准、基本信念以及行为规范等的总和()
点击查看答案
第9题
2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话,要求在内控合规风险方面,要加强(),培养(),树立(),建立一个不愿,不能,不敢违规的内控管理体系和机构
A.合规教育,合规意识,合规文化
B.法制教育,合规意识,诚信文化
C.合规教育,道德意识,儒家文化
D.守法、道德意识,儒家文化
点击查看答案
第10题
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
A.法律法规
B.自律性组织制定的有关准则
C.公众投资者的基本需求
D.以上全是
点击查看答案
第11题
2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话,要求在内控合规风险方面,要加强(合规教育),培养(合规意识),树立(合规文化),建立一个不愿、不能、不月父违规的内控管理体系和机制。[5分」
A.合规教育、合规意识、合规文化
B.法制教育、合规意识、诚信文化
C.合规教育、道德意识、儒家文化
D.守法、道德意识、儒家文化
点击查看答案