题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）、（）、（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动
A.代理产品
B.代理期间
C.执业地域
D.代理权限
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第2题
下列说法中，正确的有（）①证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务②证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录③证券公司及其从业人员不得违背客户的指令买卖证券④为吸引客户，允许证券公司适当的向客户承诺一定收益
A．①④
B．②③
C．②③④
D．①②③④
第4题
经纪人李明接到链家网客户邓忠伟的来电，要在我司挂牌出售其哥哥名下的房屋，由于客户邓忠伟的哥哥经常在外地，房屋挂牌出售事宜由邓忠伟委托代理，除了有效委托代理协议，其他能证明有效委托代理关系的凭证还有哪些（）
A.不动产权证书
B.与不动产权证书匹配的身份证
C.户口本/亲属证明
D.业主短信/微信确认
第5题
向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。I.中国证监会Ⅱ.中国证监会在各地的派出机构Ⅲ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司Ⅳ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
第6题
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）
A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
第7题
证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称为（）
A.投资银行
B.投资顾问
C.财务顾问
D.企业融资
第9题
保险经纪从业人员在执业活动中首先应当（）
A.向客户声明其姓名及工作单位名称
B.向客户声明其所属保险经纪机构的联系方式
C.主动出示"保险经纪从业人员执业证书"
D.主动出示有效的身份证件
第10题
公司对证券经纪人的授权范围仅限于（）
A.向客户介绍公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规
D.以上均是
第11题
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有()。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有（)。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
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A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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