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保险公司合规的“三道防线”包括()
A.保险公司各部门和业务单位
B.保险公司合规管理部门
C.保险公司内部审计部门
D.外部监管
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A.保险公司各部门和业务单位
B.保险公司合规管理部门
C.保险公司内部审计部门
D.外部监管
第3题
B.合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
D.合规人人有责,合规应当从基层做起
第5题
A.保险公司的务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息
B.保险公司应当加强对中介业务的稽核审计,并视情况建立中介业务违法行为责任追究机制
C.保险公司可以设置专门岗位,负责对保险代理业务进行日常管理,并目建立代理业合规经营档
D.保险公司应当建立代理业务定期核查制度,核查结果不用记入代理业务合规经营档案
第7题
A.审核公司年度合规报告
B.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告
C.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议
D.公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责
第11题
A.效率优先,兼顾公平
B.明确、清晰,充分体现该岗位的业绩贡献和风险合规要求
C.尽可能量化,便于比对和评价
D.尽量与业务单位和公司总体绩效相挂钩
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