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[判断题]
金融机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》建立客户身份资料和交易记录保存制度（）
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A.1
B.3
C.5
D.10
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第2题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当保存客户身份资料和交易记录，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按__保存（）
A．金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人
B．最短期限
C．固定期限
D．5年
第3题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列关于金融机构客户身份资料和交易记录保存工作描述有误的是：__（）
A．一次性的
B．金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C．交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
D．金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理
第4题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施（）
A.保持原状，不必要重新识别
B.应当重新识别
C.视情况进行识别
D.以上说法都不对
第6题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令（2007）第2号发布，以下简称《身份识别办法》）第六条的规定，充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息
A.业务
B.声誉
C.内部控制
D.接受监管
第7题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少__进行一次审核（）
A．安全、准确、完整
B．每季度
C．每半年
D．每年
第8题
客户服务部门的职责是（）
A.根据反洗钱法律法规，定期审阅、及时修订客户服务相关管理制度、操作流程，优化系统功能
B.各级公司客户服务人员在相关活动中，严格执行反洗钱客户身份识别与身份资料及交易记录保存相关规定,对客户身份识别过程中收集的身份信息与客户进行核实，并留存相应记录
C.对于所辖非面对面客户服务渠道按照反洗钱法律法规的要求做好非面对面业务的客户身份识别工作
D.结合自身工作实际，在本条线制度中纳入客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等相关工作要求
第9题
受理社（行）受理单笔交易金额五万元以上的农信银异地现金通存或通兑业务时，应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》相关规定核对客户提交的身份证明文件主要包括（）
A．身份证
B．户口簿
C．护照
D．军人身份证件
E．武警身份证件
F．学生证
第10题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）方案、对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准
A.客户身份识别制度
B.反洗钱内部控制制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
第11题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》使用哪些金融机构（）
A.政策性银行.商业银行.农村合作银行.城市信用合作社.农村信用合作社
B.证券公司.期货公司.基金管理公司
C.保险公司.保险资产管理公司
D.信托公司.金融资产管理公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司.货币经纪公司
E.中国人民银行确定并公布的其他金融机构
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