《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料保存管理办法》由()制定
A.中国人民银行
B.中国人民银行会痛银监会、证监会、保监会共同制定
C.国务院
D.保监会
A.中国人民银行
B.中国人民银行会痛银监会、证监会、保监会共同制定
C.国务院
D.保监会
第1题
A.业务
B.声誉
C.内部控制
D.接受监管
第2题
A.金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的实际使用人
B.最短期限
C.固定期限
D.5年
第3题
A.保持原状,不必要重新识别
B.应当重新识别
C.视情况进行识别
D.以上说法都不对
第4题
A.政策性银行.商业银行.农村合作银行.城市信用合作社.农村信用合作社
B.证券公司.期货公司.基金管理公司
C.保险公司.保险资产管理公司
D.信托公司.金融资产管理公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司.货币经纪公司
E.中国人民银行确定并公布的其他金融机构
第5题
A.一次性的
B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理
第6题
A.客户的名称、住所、经营范围
B.统一社会信用代码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期
第7题
A.安全、准确、完整
B.每季度
C.每半年
D.每年
第8题
A.身份证
B.户口簿
C.护照
D.军人身份证件
E.武警身份证件
F.学生证
第10题
A.金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C.金额机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
D.金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
第11题
A.客户身份识别制度
B.反洗钱内部控制制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
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