题目内容
（请给出正确答案）
A．一次性的
B．金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C．交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
D．金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理
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第1题
A.保持原状，不必要重新识别
B.应当重新识别
C.视情况进行识别
D.以上说法都不对
第2题
A.业务
B.声誉
C.内部控制
D.接受监管
第3题
A.政策性银行.商业银行.农村合作银行.城市信用合作社.农村信用合作社
B.证券公司.期货公司.基金管理公司
C.保险公司.保险资产管理公司
D.信托公司.金融资产管理公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司.货币经纪公司
E.中国人民银行确定并公布的其他金融机构
第4题
A．身份证
B．户口簿
C．护照
D．军人身份证件
E．武警身份证件
F．学生证
第5题
A.客户身份识别制度
B.反洗钱内部控制制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
第6题
A.客户的名称、住所、经营范围
B.统一社会信用代码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期
第7题
A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别
B．按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第8题
A．未按规定对职工进行反洗钱培训的
B．未按照规定履行客户身份识别义务的
C．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
第10题
A.指银行等反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或进行交易时，根据法定的有效身份证件或可靠的身份识别资料，核对和记录身份
B.不限于核对客户身份资料和登记、更新客户身份信息，还包括根据风险分类和交易分析需要了解客户的职业或经营背景等
C.判断客户所需要的金融服务及账户内的资金流动是否与客户的身份和业务性质相符
D.指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录进行保存
第11题
A．可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
B．可以为掌握客户真实身份、发现可疑交易提供依据
C．为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据
D．以上都不对
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