题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
()是违规事项外部处罚报告的主体
A.总行各部门
B.各分行
C.子公司
D.合规部
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第1题
A.对接受外部检查、总行检查和内外部审计的,由被查机构的牵头部门对违规责任人进行责任认定并积分
B.对接受外部检查、总行检查和内外部审计的,若违规事项涉及检查牵头部门,由同级法律与合规职能部门进行责任认定并积分
C.对于分行内部检查,由分行法律与合规职能部门对违规责任人进行责任认定并积分
D.对于日常管理中发现的员工违规行为,由归口管理部门对违规责任人进行认定并积分
第2题
A.总行内控合规部门
B.省级分行内控合规部门
C.二级分行内控合规部门
D.各营业机构
第3题
A.《商业银行内部控制指引》
B.《中信银行问责管理基本规定》
C.《企业内部控制基本规范》
D.《企业内部控制应用指引》
第4题
A.总行运营管理部
B.总行法律合规部
C.分行法律合规部
D.分行计财部
第8题
A.总行运营管理部
B.分行运营管理部
C.分行零售风险管理部
D.零售HR
第10题
A.总行信息科技部
B.关联方查询
C.小名单关联法人
D.关联自然人
第11题
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