证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（）负责落实本单位的合规管理

A．风险管理部

B．审计部

C．法律与合规部门

D．监察部

A．董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

B．各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任

C．各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任

D．合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

A.及时为高级管理层提供合规建议

B.对不合规现象或问题进行惩处

C.制定并执行风险为本的合规管理计划

D.保持与监管机构日常的工作联系

A.合规政策

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训与教育制度

A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C．合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

A.总行内控合规部门

B.省级分行内控合规部门

C.二级分行内控合规部门

D.各营业机构

A.合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规风险是基于三大风险之上的更为基本的风险

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

A.合规风险应对

B.合规风险识别

C.合规风险报告

D.合规风险监控