题目内容
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[多选题]
总行法律与合规部应汇总全行关联交易额度使用情况,向()报告
A.谁申报谁使用
B.总行法律与合规部
C.审计与关联交易控制委员会
D.以上都是
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A.谁申报谁使用
B.总行法律与合规部
C.审计与关联交易控制委员会
D.以上都是
第1题
A.总行内控合规部门
B.省级分行内控合规部门
C.二级分行内控合规部门
D.各营业机构
第2题
A.总行运营管理部
B.总行法律合规部
C.分行法律合规部
D.分行计财部
第3题
A.对接受外部检查、总行检查和内外部审计的,由被查机构的牵头部门对违规责任人进行责任认定并积分
B.对接受外部检查、总行检查和内外部审计的,若违规事项涉及检查牵头部门,由同级法律与合规职能部门进行责任认定并积分
C.对于分行内部检查,由分行法律与合规职能部门对违规责任人进行责任认定并积分
D.对于日常管理中发现的员工违规行为,由归口管理部门对违规责任人进行认定并积分
第6题
A.托管业务内部风险控制部门
B.法律合规部
C.风险管理部
D.总行风险管理委员会
第8题
第9题
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
第10题
A.总行运营管理部
B.分行运营管理部
C.分行零售风险管理部
D.零售HR
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