题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券经纪人在执业过程中发生违反（）、（）、（）、（）的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告
A.证券公司内部管理制度
B.自律规则或者法律
C.行政法规
D.监管机构和行政管理部门规定行为
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A.代理产品
B.代理期间
C.执业地域
D.代理权限
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第2题
合规总监的职责有（）
A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C．合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第3题
证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称为（）
A.投资银行
B.投资顾问
C.财务顾问
D.企业融资
第5题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监督管理规则及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规则制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
商业银行应当采取适当方式对贷款用途进行监测，发现借款人违反法律法规或未按照约定用途使用贷款资金的，应当按照合同约定（），并追究借款人相应责任
A.借款主体、实际年利率
B.贷款主体、实际年利率
C.借款主体、名义年利率
D.贷款主体、名义年利率
第8题
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
第9题
下列说法中，正确的有（）①证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务②证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录③证券公司及其从业人员不得违背客户的指令买卖证券④为吸引客户，允许证券公司适当的向客户承诺一定收益
A．①④
B．②③
C．②③④
D．①②③④
第10题
根据《中华人民共和国合同法》，保管人应当按照约定对入库仓储物进行验收。保管人验收时发现入库仓储物与约定不符合的，应当及时通知存货人。保管人验收后，发生仓储物的（）不符合约定的，保管人应当承担损害赔偿责任。
A.名称
B.送货人
C.品种
D.数量
E.质量
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