证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监督管理规则及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规则制度

A.技术风险

B.管理风险

C.合规风险

D.政策风险

A．是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B．是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

C．是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D．是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府

B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等

C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所

D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.监管部门规章

B.自律性组织的行为守则和职业操守

C.监管部门规范性文件

D.自律性组织的行业准则

E.法律、行政法规

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券自营的，其净资本不得低于人民币3000万元

C.证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元

D.证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的，其净资本不得低于人民币1亿元

A．①④

B．②③

C．②③④

D．①②③④

A.承销业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.信贷业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.典当机构

B.证券机构

C.银行业金融机构

D.保险机构