题目内容
（请给出正确答案）
A.对于保证收益理财产品,风险提示的内容应至少包括“本理财计划有投资风险,您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资”
B.充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
C.在编写有关产品介绍和宣传材料时,不进行风险揭示
D.不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户介绍或销售
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第1题
A.销售人员应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能。
B.销售人员不得将其他金融机构开发设计的理财产品直接标记本行社标识后作为自有理财产品销售。
C.销售人员不得销售无市场分析预测、无风险评级、不能独立测算的理财产品。
D.销售人员未对客户说明最不利的投资情形和投资结果，虚报或夸大理财产品的预期收益情况。
第2题
B、不得向客户借用资金
C、不得挪用客户交易资金或理财产品
D、不得擅自推荐、销售、代销未经批准的第三方机构产品
E、理财经理不得借用他人柜员号进行理财产品销售操作
第4题
第7题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
第8题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
第9题
A.依法合规也是银行的价值增值活动
B.依法合规是商业银行经营内在规律的要求
C.依法合规与改善公司治理机制、加强风险管理具有同样的重要性和紧迫性
D.依法合规是单纯的成本负担
第10题
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
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