题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
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A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
第1题
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第5题
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
第8题
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
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