题目内容
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[单选题]
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,净资本指标不符合规定标准时,证券公司应当向()报告。Ⅰ.公司全体董事Ⅱ.公司全体股东Ⅲ.中国证监会及其派出机构Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第1题
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VI
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、VI
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、VI
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V、VI
第4题
A.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
B.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
C.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
D.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
第5题
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券自营的,其净资本不得低于人民币3000万元
C.证券公司经营证券承销与保荐的,其净资本不得低于人民币5000万元
D.证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的,其净资本不得低于人民币1亿元
第7题
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
第8题
A.未按期报送风险监管报表的
B.报送的风险监管报表有虚假记载的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的
第9题
A.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于90%
B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.净资本不得低于人民币1000万元
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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