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证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VI
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、VI
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、VI
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V、VI
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VI
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、VI
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、VI
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V、VI
第1题
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模和风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
第4题
A.流动性覆盖率
B.净稳定融资比率
C.资本充足率
D.资产负债率
第5题
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券自营的,其净资本不得低于人民币3000万元
C.证券公司经营证券承销与保荐的,其净资本不得低于人民币5000万元
D.证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的,其净资本不得低于人民币1亿元
第6题
A.核心资本充足率=核心资本净额/(风险加权资产+12.5倍的市场风险资本)×100%
B.核心资本充足率=核心资本净额/(风险加权资产+13.5倍的市场风险资本)×100%
C.核心资本充足率=核心资本净额/(风险加权资产+14.5倍的市场风险资本)×100%
D.核心资本充足率=核心资本净额/(风险加权资产+15.5倍的市场风险资本)×100%
第7题
A.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于90%
B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.净资本不得低于人民币1000万元
第8题
A.核心资本充足率
B.次级资本充足率
C.净稳定资金比例
D.杠杆率
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