题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
在与客户的业务关系存续期间，出现以下（）情形的，应及时更新客户身份资料信息
A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等身份信息的
B、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的
C、从可靠渠道获知客户身份信息发生变动
D、监管机构对客户身份资料、信息的要求发生变化，客户先前所提供的身份资料、信息无法满足变化后的监管要求
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“在与客户的业务关系存续期间，出现以下（）情形的，应及时更新客…”相关的问题
第4题
办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（）
A．对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？
A.资金账户开户、销户、变更
B．开立基金账户
C．代办证券账户的开户、挂失、销户
D．转托管、指定交易、撤销指定交易
E．与客户签订期货经纪合同
第5题
各级行委托农业银行以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列（）要求
A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本操作规程的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
B、第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
C、委托第三方代为履行识别客户身份的，被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）
D、本行在办理业务时，能及时获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
第6题
客户信息管理业务中，以下哪些说法正确的是（）
A.禁止原18位身份证开户的老客户使用15位身份证再次开户。
B.客户信息的采集应规范，准确，严禁任意输入不合法，不规范的客户信息。
C.客户需要修改自己的基本信息，应持有效身份证件，填写“中国农业银行特殊业务申请书”（以下简称“申请书”）。
D.客户信息系统中登记的姓名与客户姓名不一致，请客户到开户行办理
第7题
办理业务之前，联网核查公民身份信息结果为身份证件号码存在但与姓名不匹配或反馈照片不相符的，以下做法正确的是（）
A.要求客户出示居民户口簿、护照、机动车驾驶证等其他有效证件
B.直接为客户办理业务
C.拒绝为客户办理业务
D.要求客户出示印鉴卡
第8题
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立和实施哪些（）客户身份识别制度？
A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别
B．按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第10题
下列关于单折账户挂失后续处理时核实客户身份信息的表述，不正确的是（）
A.要通过人工和证件鉴别仪识别证件真伪，核对有效期是否过期。
B.当提供居民身份证件时，要通过联网核查系统核对证件的号码、姓名、有效期的一致性，核对回显照片、证件照片与本人三者的一致性。
C.挂失后续处理业务询问并核对特殊业务信息，进一步核对客户真实性。
D.对于客户持居民身份证和临时身份证以外的其他不能联网核查的有效身份证件办理挂失后续处理业务，营业机构在核实确认客户身份时，可以通过要求客户提供辅助证件
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年初级会计专业技术资格《经济法基础》模拟试卷1_12022年上半年事业单位联考A类《综合应用能力》真题 2024年黑龙江省建筑三类人员《企业主要负责人A证》模拟卷（十）2024年黑龙江省建筑三类人员《企业主要负责人A证》模拟卷（九）2024年黑龙江省建筑三类人员《企业主要负责人A证》模拟卷（八）2024年黑龙江省建筑三类人员《企业主要负责人A证》模拟卷（七）2024年黑龙江省建筑三类人员《企业主要负责人A证》模拟卷（六）2024年黑龙江省建筑三类人员《企业主要负责人A证》模拟卷（五）2024年黑龙江省建筑三类人员《企业主要负责人A证》模拟卷（四）2024年黑龙江省建筑三类人员《企业主要负责人A证》模拟卷（三）
