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[单选题]
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有（）。Ⅰ.在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人Ⅱ.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费Ⅲ.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金Ⅳ．在证券经纪业务中．证券公司不能内部撮合
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅲ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
下列关于证券市场的微观主体的说法，错误的是？（)
A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D.证券业协会属于证券市场的自律性组织
第3题
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管理业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监督管理规则及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规则制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
第7题
下列说法中，正确的有（）①证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务②证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录③证券公司及其从业人员不得违背客户的指令买卖证券④为吸引客户，允许证券公司适当的向客户承诺一定收益
A．①④
B．②③
C．②③④
D．①②③④
第9题
为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即（）
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券自营的，其净资本不得低于人民币3000万元
C.证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元
D.证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的，其净资本不得低于人民币1亿元
第11题
以下各项属于证券经纪业务特点的是（）Ⅰ 业务对象的广泛性业务 Ⅱ 证券经纪商的中介性 Ⅲ 客户指令的权威性 Ⅳ 客户收益的保证性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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