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[多选题]

根据国民经济部门分类规定,以下属于“证券业金融机构”的是()

A.期货公司

B.投资咨询公司

C.证券投资基金管理公司

D.金融资产管理公司

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第1题

以下属于期货投资咨询业务的是()

A.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供专项培训

B.期货公司代理客户进行期货交易

C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产

D.期货公司用公司自有资产进行投资

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第2题

投资者张先生打算投资基金份额,但担心其资金的安全性,实际上与券商管理证券账户不同,证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理公司

D.基金投资顾问

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第3题

不符合监管机构对投资管理能力要求的保险公司,可以委托符合要求的()投资境内市场的股票。①基金公司②商业银行③保险资产管理公司④证券公司⑤证券资产管理公司

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第4题

基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据

A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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第5题

首次公开发行股票询价对象一般包括()

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.财务公司

D.保险机构投资者

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第6题

加入中国期货业协会的主要机构有()

A.期货公司

B.期货公司以外的专门从事期货经营的机构

C.期货从业资格培训机构

D.期货投资咨询公司

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第7题

根据《中华人民共和国保险法》的规定,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()

A.保险证券管理公司

B.保险资产管理公司

C.保险基金管理公司

D.保险资金管理公司

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第8题

国内基金投资者有可能通过()办理基金份额认购、申购、赎回等业务。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司 Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.在华外资法人银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

私募股权投资基金的发起人可以是()。Ⅰ.国有企业或公司Ⅱ.股权投资的专业人士Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》使用哪些金融机构()

A.政策性银行.商业银行.农村合作银行.城市信用合作社.农村信用合作社

B.证券公司.期货公司.基金管理公司

C.保险公司.保险资产管理公司

D.信托公司.金融资产管理公司.财务公司.金融租赁公司.汽车金融公司.货币经纪公司

E.中国人民银行确定并公布的其他金融机构

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第11题

特定多个客户资产管理计划相对证券投资基金在投资上的优势,下列哪一项是正确的()

A.相对于单只股票型投资基金必须最低持有60%的股票仓位,特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制

B.相对于单只证券投资基金不允许投资非上市公司的股权,特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制

C.相对于单只证券投资基金持有一家上市公司股票的市值不得超过组合产净值的10%而言,特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制

D.相对于基金管理公司旗下所有证券投资基金持有一家公司发行的证券(总股本、债券总规模)不得超过该证券的10%,特定多个客户资产管理计划的单个投资组合可以超出此限制。

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