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第1题
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过申购平台及登记结算平台完成首次公开发行股票的()
A.初步询价
B.累计投标询价
C.资金代收付
D.股份初始登记
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第2题
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期不少于()个月
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第3题
投资者张先生打算投资基金份额,但担心其资金的安全性,实际上与券商管理证券账户不同,证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理公司
D.基金投资顾问
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第4题
国内基金投资者有可能通过()办理基金份额认购、申购、赎回等业务。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司 Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.在华外资法人银行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第5题
不符合监管机构对投资管理能力要求的保险公司,可以委托符合要求的()投资境内市场的股票。①基金公司②商业银行③保险资产管理公司④证券公司⑤证券资产管理公司
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
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第6题
基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据
A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
B.《证券投资基金销售适用性指导意见》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
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第7题
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被为合格境内机构投资者
A.境内、境外
B.境内、境内
C.境外、境外
D.境外、境内
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第8题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,有限责任公司可以申请首次公开发行股票()
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第9题
()一般设有专门的部门,以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容
A.基金公司
B.中介机构
C.基金托管人
D.证券监管机构
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第10题
中国银监会监管的非银行金融机构包括()
A.基金管理公司
B.货币经纪公司
C.期货经纪公司
D.金融租赁公司
E.企业集团财务公司
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