题目内容
（请给出正确答案）
A.指银行等反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或进行交易时，根据法定的有效身份证件或可靠的身份识别资料，核对和记录身份
B.不限于核对客户身份资料和登记、更新客户身份信息，还包括根据风险分类和交易分析需要了解客户的职业或经营背景等
C.判断客户所需要的金融服务及账户内的资金流动是否与客户的身份和业务性质相符
D.指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录进行保存
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第1题
A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别
B．按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第2题
A．对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？
A.资金账户开户、销户、变更
B．开立基金账户
C．代办证券账户的开户、挂失、销户
D．转托管、指定交易、撤销指定交易
E．与客户签订期货经纪合同
第3题
A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本操作规程的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
B、第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
C、委托第三方代为履行识别客户身份的，被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）
D、本行在办理业务时，能及时获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
第4题
A．身份证
B．户口簿
C．护照
D．军人身份证件
E．武警身份证件
F．学生证
第5题
A.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
B.联网核查
C.回访客户
D.向公安、工商行政管理等部门核实
第6题
A.采取调高客户风险等级
B.加大资金交易监测分析
C.获取高级管理层批准
D.以上皆是
第7题
A.《个人银行结算账户开立暨客户资金转账服务申请书》
B.《客户资金转账服务协议书》第三联
C.《客户交易结算资金三方存管协议书》兴业银行联
D.客户有效身份证件复印件
第9题
A.核对客户身份，按照相关制度规定对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核
B.准确录入相关交易要素，并及时、完整、清晰的采集和传输相关影像资料
C.只上传客户身份证件、现金实物、银行介质影像即可，不用拍摄客户头像。
D.在远程集中授权完成后，对客户签字等后续业务处理的真实性负责
第10题
A．建立健全反洗钱内部控制制度。
B．建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。
C．执行大额和可疑交易报告制度。
D．开展反洗钱培训和宣传工作。
E．配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。
F．临时冻结工作
第11题
A.客户的名称、住所、经营范围
B.统一社会信用代码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期
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