题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列 属于欺诈客户行为的是（）
A.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 ;
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 ;
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 ;
D.违背客户的委托为其买卖证券 ;
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A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有()。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有（)。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
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第2题
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）
A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
第3题
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利
A.客户以自己名义，为自己的利益
B.客户以自己的名义，为证券公司的利益
C.证券公司以客户的名义，为自己的利益
D.证券公司以自己的名义，为客户的利益
第5题
（）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户
A.融券专用账户
B.信用交易证券交收账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用证券账户
第6题
下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（）
A.从业人员可以参与期货交易
B.从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
第8题
各级行通过电话银行开办外汇买卖、基金、国债、黄金买卖等投资业务，其服务对象应限定于（），且仅能为本人购买
A.电话银行注册客户和非注册客户
B.电话银行注册客户
C.电话银行非注册客户
D.所有个人客户
第10题
下列属于”违反人民币理财、代理国债、基金、保险、贵金属业务规定，给予撤职至留用察看处分、情节严重或后果严重的，给予开除处分或者解除劳动合同的情形是（）
A.私自代理销售费本行准入的产品
B.无正当理由拒绝、延迟、办理客户签约开户及其他交易、或擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回的
C.通过非法手段套取客户保费的
D.接受客户委托或客户签署非法“代理协议”，获取客户交易与资金密码，直接代替客户操盘交易的
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