网点合规检查应督促网点对检查发现问题落实整改,并进行后续跟踪,不断强化监督效果,持续推进网点合规经营和管理,这属于网点合规检查的()原则
A.统一组织原则
B.重点突出原则
C.持续跟踪原则
D.邮银协作原则
A.统一组织原则
B.重点突出原则
C.持续跟踪原则
D.邮银协作原则
第1题
A.统一组织原则
B.重点突出原则
C.持续跟踪原则
D.邮银协作原则
第2题
A.统一组织原则
B.重点突出原则
C.持续跟踪原则
D.邮银协作原则
第3题
B.协助机构负责人实施内部控制与合规检查,负责监督柜面业务人员(含核准人员)的工作,对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。
C.负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况,业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。
D.负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。
E.负责对内外审发现问题的督促整改,跟踪落实整改效果。
第5题
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
第7题
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
第8题
A.按规定清点网点送达的凭证袋个数并检查凭证袋封装是否完好
B.对网点的重要凭证、网点长短款等风险点进行监督
C.未按规定登记差错交易信息,下发差错通知单督促所属机构查验和更改的
D.按规定管理使用事后监督计算机操作员权限,及时更改密码
第9题
A.组织内部业务核算与管理,强化内部制约机制,提高防范风险能力
B.参与个人业务顾问和柜员的业务授权处理
C.实施现场指导,确保操作合规
D.定期组织网点核算操作检查和现金、重空以及重要物品检查
第10题
A.激情创新
B.团队合作
C.以客为尊
D.合规经营
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