题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
网点合规检查由各级合规检查部门统一规划和统筹安排，遵循统一的工作程序和规范要求，确保各项检查工作有序进行。这属于王点合规检查的（）原则。
A.统一组织原则
B.重点突出原则
C.持续跟踪原则
D.邮银协作原则
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A.统一组织原则
B.重点突出原则
C.持续跟踪原则
D.邮银协作原则
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第2题
网点合规检查应督促网点对检查发现问题落实整改，并进行后续跟踪，不断强化监督效果，持续推进网点合规经营与管理，这属于王点合规检查的（）原则
A.统一组织原则
B.重点突出原则
C.持续跟踪原则
D.邮银协作原则
第3题
对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
第4题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
第5题
吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大行动”活动动员电视电话会议上提出学习和执行“合规大行动”活动方案三点要求是（）
A、领导带头，积极组织实施，确保“合规大行动”取得实效
B、切实加强邮银双方的协同配合，同步落实“合规大行动”的各项要求
C、各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会的主任，要定期主持召开委员会会议，分析本行风险内控管理现状，研究解决相关问题
D、将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来
第7题
吕家进行长在中国同政储蓄银行2014年“合规大行动活动动员电视电话会议上”提出的学习和执行“合规大行动”活动方案三点要求是（）
A、领导带头，积极组织实施，确保“合规大行动”取得实效
B、切实加强邮银双方的协同配合，同步落实“合规大行动”的各项要求
C、各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会和主任，要定期主持召开委员会会议，分析本行风险内控管理现状，研究解决相关问题
D、将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来
第8题
合规总监的职责有（）
A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C．合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第9题
吕家进行长在中国邮政储蓄银行2014年“合规大行动活动动员电视电话会议上的讲话上提出的学习”和执行“合规大行动”活动方案三点要求是（）
A、领导带头，积极组织实施，确保“合规大行动”取得实效
B、切实加强邮银双方的协同配合，同步落实“合规大行动”的各项要求
C、各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会的主任，要定期主持召开委员会会议，分析本行风险内控管理现状，研究解决相关问题
D、将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来
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