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第1题
我行在划分客户风险等级时,应考虑下列哪些风险因素()
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第2题
客户风险等级划分标准时,应综合考虑各种风险因素,包括但不限于:客户身份、地域、业务、行业、交易等风险因素()
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第3题
金融机构在按照客户的特点或者账户的属性划分风险等级时,应考虑以下哪些因素()
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第4题
本行综合考虑客户的()等因素,评估确定客户洗钱风险等级,并在持续关注基础上,动态调整客户风险等级
A.地域
B.行业
C.业务种类
D.交易特征
E.客户群体
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第5题
以下哪些属于按客户等级划分的客户类型()
A.内部客户、外部客户
B.中高端客户、潜力客户
C.一般客户、风险客户
D.完美型客户、和平型客户
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第6题
银保通系统的客户风险等级评估结果三年有效,过期后需重新进行客户风险等级评估。()
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第7题
根据《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引(试行)》的规定,证券公司应以风险控制为本,在审慎经营的基础上按照以下 原则开展客户风险等级划分工作()
A.分级管理原则
B.适时性原则
C.保密原则
D.全面性原则
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第8题
客户洗钱风险评估应全面评估()等风险因素,科学合理地为每一名客户确定洗钱风险等级
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第9题
按客户等级划分,风险客户是指()
A.贡献度较为有限的客户
B.具有消费潜力的年轻客户
C.消费能力强、信用良好的群体
D.可能会出现收支不稳定等信用风险的客户
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第10题
某网点发现某个人客户(客户号为:111665500936836168)的交易存在异常,请通过CCS系统查询,该客户当前的风险等级为(),如果该客户的账户行需要对该客户上调一级风险等级,须经哪一级审核最终确认
A.中风险;该网点
B.中风险;一级分行
C.中低风险;该网点
D.中低风险;一级分行
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第11题
初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后的5年()
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