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[判断题]
客户风险等级划分标准时，应综合考虑各种风险因素，包括但不限于：客户身份、地域、业务、行业、交易等风险因素（）
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A.客户特性
B.信用等级
C.行业
D.地域
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第4题
根据《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的规定，证券公司应以风险控制为本，在审慎经营的基础上按照以下 原则开展客户风险等级划分工作（）
A.分级管理原则
B.适时性原则
C.保密原则
D.全面性原则
第5题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行1次审核
A.一年
B.一季度
C.两年
D.半年
第6题
经营单位应根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对于风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核
A.三个月
B.半年
C.一年
D.二年
第7题
申请非现场办理账户业务的客户应符合的条件不包括（）
A.已在我司开户的境内自然人客户，且资产账户及证券账户状态正常
B.客户风险测评在有效期内
C.客户反洗钱等级应为低风险等级，不得为中风险等级、高风险等级或禁止类
D.客户风险等级在稳健及以上
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