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第1题
依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）
A.中国证监会及其派出机构
B.各地证券业协会
C.中国证券业协会
D.上海、深圳证券交易所
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第2题
依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）
A.中国证监会及其派出机构
B.各地证券业协会
C.中国证券业协会
D.上海、深圳证券交易所
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第3题
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同
A.中国证券监督管理委员会
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
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第4题
投资者开立证券账户应当向（）提出申请
A.中国证券业协会
B.证券登记结算机构
C.中国证监会
D.证券交易所
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第5题
证券公司应当按 编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构（）
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第6题
在自律管理下,交易所业务规则的制定权为（）
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证券投资基金业协会
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第7题
向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。I.中国证监会Ⅱ.中国证监会在各地的派出机构Ⅲ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司Ⅳ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构
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第8题
配售对象用于累计投标询价和网下配售的指定账户,不需在（）备案
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券登记结算机构
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第9题
在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制订的程序和要求，了解客户的情况，评估客户的风险承受能力
A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
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第10题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证券业协会备案（）
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第11题
（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理
A.人民银行
B.中国证监会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会及派出机构
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