题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下人员中,需要监管部门核准任职资格的包括()

A.风险总监

B.合规总监

C.内审负责人

D.财务负责人

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“以下人员中,需要监管部门核准任职资格的包括()”相关的问题

第1题

应全面协调商业银行合规风险的识别和管理的是()

A.董事会

B.行长

C.监事会

D.合规负责人

点击查看答案

第2题

工地例会由()主持

A.建设单位项目技术负责人

B.总监理工程师

C.施工单位项目经理

D.设计单位技术负责人

点击查看答案

第3题

合规总监的职责有()

A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告

D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

点击查看答案

第4题

下列人员中,应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有()

A.期货公司董事

B.首席风险官

C.财务负责人

D.人力资源负责人

点击查看答案

第5题

()与缴纳安全生产风险抵押金的人员逐级签订年度安全生产责任书,否则不予兑现。
A、安全总监

B、主要负责人

C、安全环保部主任

D、专职安全管理人员

点击查看答案

第6题

关于对合规监察部职权描述正确的是()

A.处理违规员工,必须由违规人员上级同意方可进行处理

B.无调取数据的权限

C.总监级以上人员出现违规行为,需要合规监察部高层进行核查处理

D.对公司全部单据具有签核或抽查的权利

点击查看答案

第7题

证券公司()负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、咨询和培训等职责。Ⅰ、合规总监;Ⅱ、首席风险官;Ⅲ、合规部门;Ⅳ、风险管理部门
A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第8题

施工单位梨资料由()主管

A.项目技术负责人

B.项目经理

C.总监理工程师

D.二级建造师

点击查看答案

第9题

分部工程的质量验收由总监理工程师组织,施工单位的()参加,进行验收

A.企业负责人和技术、质量负责人

B.项目负责人和技术、质量负责人

C.企业技术部门、质量部门负责人

D.项目班组长

点击查看答案

第10题

以下关于任职资格的说法,正确的是()。

A.对所有员工而言,获得拟晋升层级岗位任职资格是晋升提报的必备条件

B.同一岗位类别,未发生跨岗位层级晋升,在任职资格有效期内无需重复认证

C.知识技能包括通用应知应会和专业应知应会两部分

D.任职资格申报采取员工自主申报形式,不需部门负责人推荐

点击查看答案

第11题

农业银行重大合规事项的决策机构是()

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人

点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信