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[多选题]

()根据《珠海华润银行公文管理办法》对全行规章制度的发布进行规范和调整

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.总行办公室

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第1题

()是全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头管理部门

A.总行内控合规与法律部

B.总行运营管理部

C.总行风险管理部

D.总行办公室

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第2题

如委托人委托我行出具我行暂无样式的资信证明,需逐笔报送()、分行运营管理部及分行相关业务主管部门审核批准后方可出具

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.分行法律合规部

D.分行计财部

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第3题

总行法律与合规部应汇总全行关联交易额度使用情况,向()报告

A.谁申报谁使用

B.总行法律与合规部

C.审计与关联交易控制委员会

D.以上都是

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第4题

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)规定,按照监管要求,制定我行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度,定期评估制度的充分性和有效性,并适时完善和更新;对客户身份识别工作的制度执行情况进行指导、检查、监督及考核,是总行哪个部门的工作职责()

A.总行法律合规部

B.总行风险管理部

C.总行运营管理部

D.总行审计部

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第5题

内控合规主任的考核内容和规则由()制订

A.人力部

B.总行运营管理部

C.分行零售风险管理部

D.分行运营管理部

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第6题

总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向()申报

A.总行各条线风险管理部

B.总行法律与合规部

C.关联方所属条线的总行客户营销部门

D.总行办公室

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第7题

以下部门哪些属于总行反洗钱合规管理委员会成员单位()

A.运营管理部

B.网络金融部

C.研发中心

D.内控合规监督部

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第8题

()负责全行凭证的设计、印制

A.支行运营内控主管

B.总行运营管理部

C.分行运营管理部

D.分行综合管理部

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第9题

根据大额风险暴露管理办法的规定,()牵头负责匿名客户、中央交易对手的日常管理

A.总行金融市场部

B.总行风险管理部

C.总行授信管理部

D.总行国际业务部

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第10题

上门收款业务实行()审批/备案制,一级分行所辖营业机构对某一客户开办此业务前,应报分行公司银行部/金融同业部等客户主管部门、()及运营管理部进行审批。(出处:中信银行上门收款业务管理办法(2.0版,2017年))

A.一级分行

B.总行

C.保卫部

D.合规部

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第11题

总行()作为防范电信网络新型犯罪派驻业务的主管部门,制定业务管理办法和业务处理流程,制定业务操作的规范要求,负责全行防范电信网络新型犯罪派驻业务管理

A.#A.法律合规部

B.#B.营运管理部

C.#C.公司部

D.#D.风险保全部

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