题目内容
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[判断题]
新《证券法》中,证券公司违反本法八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以下的罚款()
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第5题
A.20
B.30
C.10
D.50
第6题
第7题
A.投资者适当性制度
B.投资者保护制度
C.投资者匹配制度
第8题
第9题
第10题
A.任何单位和个人不得借用他人的证券账户从事证券交易
B.证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用
C.投资者应当使用实名开立的账户进行交易
D.违反《证券法第五十八条的规定,出借自己的证券账户从事证券交易的,可以处五十万元以下的罚款
第11题
A.责令改正
B.给予警告
C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款
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