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[单选题]

下列关于证券公司集合资产管理计划资产独立性的说法，正确的有（）。Ⅰ．集合资产管理计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合资产管理计划资产归入其自有资产Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合资产管理计划资产不属于其破产财产Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合资产管理计划资产属于其清算财产

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第1题

证券公司在全国银行间债券市场从事证券资产管理业务中，其设立的资产管理计划包括（）

A.专项资产管理计划

B.单一资产管理计划

C.定向资产管理计划

D.集合资产管理计划

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第2题

单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的（）

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

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第3题

股票质押式回购业务，融出方是指证券公司或证券公司资产管理子公司管理的定向资产管理计划、集合资产管理计划或其他符合法律规定的特殊目的载体形式（）

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第4题

证券公司的资产管理业务包括（）。Ⅰ．集合资产管理业务Ⅱ．财务顾问业务 Ⅲ．定向资产管理业务Ⅳ．专项资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券公司可以在客户资产管理业务范围内，为客户办理（）。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务 Ⅳ．组合资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券公司集合计划销售结算资金是指（）。I.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

以下哪些属于高起点权益类产品（）

A.泰康资产有限责任公司短融增益 27 号资产管理产品

B.华润信托·赤子之心成长集合资金信托计划

C.嘉实资本-观富平衡 A 定向资产管理计划

D.睿远基金洞见价值一期系列集合资产管理计划

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第8题

以下哪些搭配是正确的（）

A.公募基金一对多专户——睿远基金洞见价值一期系列集合资产管理计划

B.券商资管计划——中信盈时-信乐量化 FOF 系列资产管理计划

C.基金子公司资管计划——华润信托·赤子之心成长集合资金信托计划

D.保险资管计划——泰康资产有限责任公司短融增益 27 号资产管理产品

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第9题

证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。①现金②股票③债券④期货

A．②③④

B．①②③

C．②④

D．③④

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第10题

下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的是（）

A.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在3个月内没有新的管理人承接

B.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止

C.托管人被依法撤销基金托管资格且在3个月内没有新的托管人承接

D.集合资:管理计划存续期间，持续5日投资者少于2人

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第11题

以下属于集合资产管理业务特点的有（）。I.集合性，即证券公司与客户是“一对多”II.投资范围有限定性和非限定性之分III.客户资产必须进行托管IV.通过专门账户投资运作

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、IV

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