题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
以下 属于《反洗钱法》所确定的反洗钱基本制度
A、客户身份识别制度
B、大额和可疑交易报告制度
C、客户身份资料和交易记录保存制度
D、反洗钱培训制度
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A.客户身份识别制度
B.大额交易与可疑交易报告制度
C.客户洗钱风险等级划分制度
D.客户身份资料和交易记录保存制度
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第2题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）方案、对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准
A.客户身份识别制度
B.反洗钱内部控制制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
第3题
各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）
A．建立健全反洗钱内部控制制度。
B．建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。
C．执行大额和可疑交易报告制度。
D．开展反洗钱培训和宣传工作。
E．配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。
F．临时冻结工作
第5题
下列关于金融机构反洗钱的行为未构成犯罪、不承担刑事责任的是（）
A．未按规定对职工进行反洗钱培训的
B．未按照规定履行客户身份识别义务的
C．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
第6题
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立和实施哪些（）客户身份识别制度？
A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别
B．按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第9题
金融机构保存账户资料和交易记录的意义是（）
A．可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
B．可以为掌握客户真实身份、发现可疑交易提供依据
C．为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉、审判提供必要证据
D．以上都不对
第10题
上海银行要求对上报过重点可疑交易的客户进行上门对账，该措施符合“重新识别客户”可采取措施中的（）
A.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
B.联网核查
C.回访客户
D.向公安、工商行政管理等部门核实
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