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[单选题]

担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况

A.中国信托业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第1题

小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是()

A.小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

B.小李说,“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流,开展行业宣传”

C.小李说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

D.小王说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

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第2题

按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管

A.100人

B.150人

C.200人

D.300人

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第3题

已登记的基金管理人存在如下()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

通过资格认定获得从业资格,是指符合条件的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员可以通过()认定基金从业资格

A.资格认定委员会

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.证券监督管理委员会

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第5题

股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者互动的重点不包括()

A.基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资源配置

B.基金管理人开展投资者教育

C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研

D.介绍股权投资基金托管人基本情况

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第6题

全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息

A.期货保证金安全存管监控机构

B.证监会期货部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

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第7题

信托基金结构主要包括()。

A.信托契约

B.信托单位持有人

C.信托基金受托管理人

D.信托基金经理

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第8题

根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,公募证券投资基金不包括()

A.股票基金

B.债券基金

C.衍生品基金

D.货币市场基金

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第9题

()是指由基金管理机构与信托公司合作设立,通过发起设立信托收益份额募集资金,进行投资运作的集合投资基金

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

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第10题

证券市场中主要有交易所、证券公司等机构,而按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人须由()机构担任

A.证券公司

B.信托投资公司

C.保险公司

D.基金管理公司

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第11题

按()划分,基金可分为公募基金和私募基金

A.募集方式

B.组织形式

C.规模大小

D.投资方向

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