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[单选题]

境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()。Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件Ⅱ.单位介绍信或街道证明Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》Ⅳ.住址证明

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

外国公民如需申请个人支票账户,护照需由其本人到公证机关办理公证,开立支票账户时出示()

A.护照原件

B.护照复印件

C.本人在其国家的合法身份证明文件原件

D.公证书原件

E.公证书复印件

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第2题

在企业网银柜面注册系统上线运行后,客户申请办理有关信息查询,须企业客户到网上银行注册账户开户行办理,提供的材料有()

A.加盖单位公章组织机构代码证的复印件(如企业没有组织机构代码证,则需提供开立结算账户时提供的有效证件复印件)

B.操作员有效身份证件及复印件

C.法定代表人有效身份证件复印件,经办人有效身份证件的原件及复印件

D.法人授权委托书(法定代表人本人办理时不需要)

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第3题

企业手机银行结算会员注册需提供以下材料()

A.《单位银行账户开立及综合服务申请书》

B.《企业银行账户管理协议》

C.法定代表人有效身份证件原件及加盖公章的复印件

D.经办人、企业网上银行管理员、操作员的有效身份证件原件及加盖公章的复印件

E.广东华兴银行法人授权委托书(非法定代表人本人办理时需提供)

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第4题

某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施()

A.合法有效的授权委托书

B.代理人的有效身份证件

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.登记客户身份基本信息

E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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第5题

企业客户授权办理人员需携带()等证件至我行营业网点,办理我行企业网上银行业务

A、单位的组织机构代码证(副本)(如无组织机构代码证,为批文、税务登记证等账户开立时所使用的证明文件)及复印件

B、营业执照(副本)及复印件

C、法定代表人和操作员有效身份证件的复印件

D、办理人员的有效身份证件原件及单位介绍信(或授权书等其他单位证明文件)

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第6题

下列关于临时存款账户说法正确的有()

A.为注册验资资金申请开立临时存款账户的,应出具工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书或有关部门的批文

B.出具股东证明文件,以自然人出资的提供股东身份证正本及复印件,以单位出资的,提供出资单位的营业执照正本及复印件

C.因增资验资需要申请开立临时存款账户的,应持其基本存款账户开户许可证、股东会或董事会决议等证明文件

D.因注册验资而开立的临时存款账户,在验资期间可以办理支付业务

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第7题

办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件()

A.对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?

A.资金账户开户、销户、变更

B.开立基金账户

C.代办证券账户的开户、挂失、销户

D.转托管、指定交易、撤销指定交易

E.与客户签订期货经纪合同

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第8题

个人客户申请变更姓名、证件类型、证件号码的,需重新识别客户身份,核对被变更人的有效身份证明或其他身份证明文件,确认其身份,登记被变更人的客户身份基本信息,留存其有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
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第9题

对个人客户通过柜面申请开立账户的,要认真识别客户身份,了解实际控制账户的自然人和交易的实际受益人,核验开户申请人的有效身份证件或身份证明文件()
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第10题

存款人开立银行结算账户,应向开户行提供法定代表人或单位负责人有效身份证件及复印件;授权他人办理的,需出具授权书,并同时提供法定代表人及被授权人有效身份证件及复印件
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第11题

个人存款账户必须以实名开立,即存款人开立各类个人银行账户时,必须提供()的有效身份证明文件,账户名称与提供的身份证明文件中姓名一致

A.真实

B.合法

C.完整

D.齐全

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