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[判断题]

董事会和高级管理应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

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第1题

董事会和高级管理层应确定合规的基础,确立全员主动合规,合规创造价值等
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第2题

建行的合规理念是什么()

A.“诚信、正直、守法、合规”

B.“诚信、正直、创新、合规”

C.“诚信、正直、关爱、合规”

D.“诚信、合作、守法、合规”

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第3题

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
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第4题

关于合规管理的主要内容描述错误的是()

A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

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第5题

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责()

A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

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第6题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融越企业文化建设全过程()
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第7题

合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()

A.合规风险应对

B.合规风险识别

C.合规风险报告

D.合规风险监控

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第8题

农业银行合规管理组织框架的构成部分包括()

A.各级经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等

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第9题

农业银行重大合规事项的决策机构是()

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人

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第10题

应全面协调商业银行合规风险的识别和管理的是()

A.董事会

B.行长

C.监事会

D.合规负责人

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