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[单选题]

按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试

A.专职介绍业务人员

B.投资者

C.期货公司开户人员

D.公司市场开发人员

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第1题

期货公司对投资进行金融基金开户测试后,()和投资者应当在测试试卷上签字

A.客户开发人员

B.营业部负责人

C.开户知识测试人员

D.期货居间人

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第2题

期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分

A.行业规定

B.行业惯例

C.自律规则

D.内控制度

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第3题

按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况进行综合评估()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第4题

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度()
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第5题

()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

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第6题

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,关于投资者的交易经历要求,下列说法正确的是()

A.必须具备金融期货仿真交易经历

B.必须具备期货交易经历

C.必须具备A和B中所列两项交易经历

D.具备A或B任一项交易经历即可

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第7题

在金融期货投资者适当性制度中,投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

下列关于结算担保金表述,正确的有()

A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货公司缴纳结算担保金

B.交易结算会员期货公司应当以自有资产向期货公司交易所缴纳的结算担保金

C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

D.全面结算会员期货公司可以向非期货结算会员收取结算担保金

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第9题

期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.接纳为会员

B.暂停会员资格

C.终止会员资格

D.要求追加保证金

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第10题

在金融期货投资者适当性制度中,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第11题

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应及时向()提出

A.全面结算会员期货公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

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