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[单选题]

期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分

A.行业规定

B.行业惯例

C.自律规则

D.内控制度

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第1题

()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

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第2题

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度()
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第3题

中国期货业协会依据(),对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司期货投资咨询业务管理办法》

D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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第4题

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,根据《期货公司监督管理办法》,下列说法正确的是()

A.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

B.期货公司应当立即向期货交易所报告

C.期货公司应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

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第5题

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应及时向()提出

A.全面结算会员期货公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

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第6题

以下哪个交易所实施分级结算制度:()。

A.上海期货交易所

B.中国金融期货交易所

C.郑州商品交易所

D.大连商品交易所

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第7题

我国境内实行全员结算制度的期货交易所有()

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

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第8题

按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况进行综合评估()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()

A.批评

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

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第10题

在我国,期货合约是由()统一制定的

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司

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