题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料
A.中国证监会
B.证券投资者保护基金有限责任公司
C.中国证券业协会
D.中国证券交易所
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A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
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第1题
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.进行现场检查，并要求报送有关的业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅳ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户
第2题
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管理业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
关于基金管理人的专业化经营要求，说法错误的是（）
A.丙基金管理人为了同时开展股权投资基金业务和证券投资基金业务，对自身进行了分立，分立后的两家机构分别登记为创业投资基金管理人和私募证券投资基金管理人
B.乙基金管理人在主营私募基金管理业务的同时，兼营与私募基金有关的业务
C.丁基金管理人为股权投资基金管理人，但管理着存量的证券投资基金，并对证券投资基金持续投资运作至基金合同到期才清盘
D.甲基金管理人为突出公司研究实力，将公司名称变更为某某产业研究有限公司
第5题
《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因（）等原因导致不能履行职责的风险。I．停业、解散、撤销、破产Ⅱ.被中国证监会撤销相关业务许可Ⅲ.被中国证监会责令停业整顿Ⅳ.公司法定代表人变更
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（）
A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非会开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格
第9题
国内基金投资者有可能通过（）办理基金份额认购、申购、赎回等业务。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司 Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.在华外资法人银行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。I.中国证监会Ⅱ.中国证监会在各地的派出机构Ⅲ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司Ⅳ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
第11题
股份公司定向增发的特定对象包括（）①公司控股股东、实际控制人及其控制的企业②与公司业务有关的企业③证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构④公司董事、员工
A.①③④
B.②④
C.①②
D.①②③④
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