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[主观题]

公司合规政策要求各部门建立三道防线的合规管理框架，（）和（）履行合规管理的第一道防线职责，合规管理部门和合规管理岗位履行合规管理的第二道防线职责，内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责

A．邮银渠道、各分公司

B．业务部门、各分公司

C．业务部门、邮银渠道

D．总经理、部门总经理

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第1题

公司合规管理的三道防线不包括（）

A.各部门和各分支机构

B.合规管理部门和合规岗位

C.公司内部审计部门

D.公司外聘审计机构

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第2题

保险公司董事会可以授权专业委员会履行以下合规职责（）

A.审核公司年度合规报告

B.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告

C.监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议

D.公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责

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第3题

保险公司合规的“三道防线”包括（）

A.保险公司各部门和业务单位

B.保险公司合规管理部门

C.保险公司内部审计部门

D.外部监管

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第4题

农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）

A．各级经营决策机构

B．高级管理层

C．监事会

D．合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等

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第5题

根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，（）、（）是风险控制的第一道防线，（）、（）是专业化风险管理的第二道防线，（）是事后控制的第三道防线

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第6题

合规风险管理体系应包括以下基本要素（）

A.合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规风险是基于三大风险之上的更为基本的风险

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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

A.合规政策

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训与教育制度

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第8题

农业银行董事会的合规管理职责是（）

A.负责审议批准全行的合规政策

B.监督合规政策的实施

C.负责审议批准合规风险管理报告

D.对管理合规风险的有效性作出评价

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第9题

关于合规管理的主要内容描述错误的是（）

A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

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第10题

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营（）

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第11题

关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）

A.直接决定合规部门人员薪酬

B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任

D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

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