题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
以下不符合专业审慎要求的是（）
A.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
B.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
C.基金托管人要求基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
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A.身份证明及工作证明
B.从业资格证明及照片
C.身份证明及从业资格证明
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第2题
以下选项中说法错误的是（）
A.除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管
B.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
C.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
D.律师事务所和审计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务
第3题
基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据
A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
B.《证券投资基金销售适用性指导意见》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
第4题
根据《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查，审慎调查的内容包括（）
A．基金代销机构计划、销售人员学历、首发销售能力、持续营销能力
B．基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、账户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
C．基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
D．基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广预算、销售人员学历、持续营销能力
第9题
关于基金合同，下列说法正确的是（）。 Ⅰ．私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议 Ⅱ．在基金合同中，应就私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分设立附件 Ⅲ．在基金合同中，应就涉及投资者利益的部分设立附件 Ⅳ．基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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