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[单选题]

关于基金合同,下列说法正确的是()。 Ⅰ.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议 Ⅱ.在基金合同中,应就私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分设立附件 Ⅲ.在基金合同中,应就涉及投资者利益的部分设立附件 Ⅳ.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金销售协议为准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

私募基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为()会员的机构募集私募基金

A.中国证券投资基金业协会

B.中国银行业协会

C.私募基金投资者协会

D.私募基金管理人协会

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第2题

关于私募基金管理人报送信息,以下说法错误的是()

A.私募基金管理人应当按规定定期更新从业人员信息

B.私募基金管理人应当按规定定期报送实际控制人变动信息

C.私募基金管理人应当按规定报送经会计师事务所审计的年度财务报告

D.私募基金管理人应当按规定定期更新所管私募基金的投资运作情况

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第3题

下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是()

A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、待续合规情况的认可

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证

D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告

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第4题

在销售专区销售哪些产品,可不要求录音录像()

A.国债

B.理财

C.公募基金

D.私募基金

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第5题

基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求,以下说法错误的是()

A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人,可以同时兼营其他类型的基金管理业务

B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业,自然人不能登记为基金管理人

C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时,由于业务和私募基金的属性冲突,中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记

D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配,并且应当具备相应数量的专职高管人员

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第6题

基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统提交()、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.主要股东或者合伙人名单Ⅳ.高级管理人员的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

按()划分,基金可分为公募基金和私募基金

A.募集方式

B.组织形式

C.规模大小

D.投资方向

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第8题

证券公司应当以募集资金或自有资金全资设立私募基金子公司()
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第9题

未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到(),私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。 Ⅰ.基金财产账户 Ⅱ.托管资金账户 Ⅲ.基金募集账户 Ⅳ.信用资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第10题

以下选项中说法错误的是()

A.除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管

B.股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

C.股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

D.律师事务所和审计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律和会计服务

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第11题

投资基金包括公募基金和私募基金()
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