题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
公司为金融产品账户提供经纪服务，以及为金融机构等特定客户提供PB服务时的尽职调查应重点关注（）
A.金融产品管理人及其管理的产品、金融机构等特定客户是否参与过非法配资
B.是否被列入有意向从事场外配资活动的机构名单
C.是否受到金融行业监管机构的处罚等
D.其他应关注事项
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第2题
下列关于银行业非存款类金融机构的说法，错误的是（）
A.基金管理公司是中国银保监会监管的银行非存款类金融机构
B.货币经纪公司的服务对象仅限于境内外金融机构
C.企业集团财务公司是一种完全属于集团内部的金融机构，它的服务对象仅限于企业集团成员，不允许从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务
D.汽车金融公司为我国境内的汽车购买者及销售者提供贷款服务
第5题
金融机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值（）美元以上的，应当识别客户身份
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
第7题
根据《反洗钱法》，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等（）时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
A．长期金融服务
B．所有交易
C．一次性金融服务
D．指定交易
第9题
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（）
A.了解
B.核对
C.登记
D.以上都对
第11题
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。Ⅰ 投资期限和品种符合客户的投资目标Ⅱ 风险等级符合客户的风险承受能力等级Ⅲ 客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险Ⅳ 可以视情况省略风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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