题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

存量单位客户变更客户姓名,需要提供什么材料()

A.工商管理部门有关基本身份信息变更的书面证明材料

B.《客户基本身份信息变更申请表》

C.新的营业执照副本扫描件及加盖公章的复印件

D.加盖公章的代理人身份证复印件

E.信息变更申请表

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第1题

柜台信用卡客户申请变更姓名、证件号码、证件类别、婚姻状况,须提供有关部门(例如公安机关户籍管理机构)证明材料及有效身份证件()
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第2题

客户A前来办理单位账户地址变更,A为该公司法定代表人,请问他需要提供什么资料()

A.营业执照

B.法人身份证件

C.变更申请书

D.市场监督管理部门相关变更记录

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第3题

李女士想要在我司投保金福人生终身寿险,投保时发现自己的在我司的预留姓名是曾用名需要办理变更业务,自己工作繁忙无法临柜办理,请问李女士委托自己的业务经理代办变更需要提供什么资料()

A.投保人身份证、代办人身份证

B.投保人身份证、户口本(曾用名)、授权委托书

C.投保人身份证、户口本(曾用名)、代办人身份证、授权委托书

D.投保人身份证、户口本(曾用名)、代办人身份证、授权委托书、与客户的合照

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第4题

存量客户签约和变更:客户需提供约定变更成套资料(详见:《广发银行单位事故事项业务运营操作规程》,并在《单位银行账户业务约定/变更申请书》填写1-3个电子()

A.电子对账联系人

B.联系手机号码

C.电子对账人身份证号

D.以上选项均不正确

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第5题

核实客户提供的工作证明材料时,材料中需体现(),并加盖单位公章或人力章

A.工作证明字样

B.客户姓名、身份证号

C.工作单位名称

D.起始工作时间

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第6题

存量受益所有人问题整改的措施如下()

A.客户愿意配合前往柜面进行整改的,由客户经理告知客户需要补充的资料,由客户提供《客户信息补充采集表》及相关资料,经客户经理核实后,客户前往柜面做信息变更

B.客户不愿意前往柜面整改但可以配合提供自证资料,该情形下客户经理可启动客户强化尽职调查,凭客户经理提供的《单位客户尽职调查表》及客户自证资料进行整改

C.由客户经理联系客户提供自证资料邮寄至我行,分行运营管理部门结合客户经理填写的《客户信息补充采集表》及核实结论,配合整改

D.客户未提供《客户信息补充采集表》的,凭客户经理提供的《单位客户尽职调查表》及客户自证资料进行整改

E.客户不愿意配合任何整改工作,客户经理确认相关情况后,经分行反洗钱管理部门同意,知会分行运营管理部门,在合理期限后采取管控措施

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第7题

机构客户办理预指定存管银行确认业务中以下哪些资料是客户需要准备的()

A.法人身份证件原件(非法人办理需提供法人身份证复印件加盖公章及经办人身份证原件及复印件加盖公章)

B.非法人办理提供企业法定代表人授权书(加盖单位公章和法人章);(如已在《业务申请表》上注明经办人姓名、证件信息及联系方式,则无需提交)

C.《广发银行单位业务约定变更申请书》

D.《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》

E.《广发银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表》

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第8题

有下列情况之一的,应换发开户许可证:

A、临时存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

B、基本存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

C、一般存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

D、预算单位专用存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

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第9题

有下列情况之一的,应换发开户许可证()

A.基本存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

B.预算单位专用存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

C.临时存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

D.开户许可证遗失及破损

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第10题

客户要求变更姓名或者名称的,应当在反洗钱系统中进行()操作。

A.新开客户识别

B.存量客户识别

C.重新客户识别

D.持续客户识别

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