题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
《中国银监会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品风险管理的通知》中机构客户不包括（）
A．个人客户
B．信托公司
C．证券公司
D．商业银行
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A.收集
B.修改
C.传输
D.泄露
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第2题
根据《关于进一步加强网上银行风险防控工作的通知》（银监办发〔2011〕62号），对大额网上支付、转帐等交易，各银行业金融机构应通过电话确认、交易验证码等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息（）
第3题
根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求，对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括（）等
A.客户实际控制人或交易实际受益人
B.客户经营状况和收入来源
C.关联客户基本信息和交易情况
D.开户或交易动机
第4题
问责工作未按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任。涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向公安、司法机关报案（）
第5题
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求，对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别，这些措施包括但不限于（）ABCDE
A.重新识别客户、调查客户身份、包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控件人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
第7题
根据（）规定，不得发放“首付贷”和首付不合规的个人住房贷款
A.《中国银监会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》
B.《个人贷款管理办法》
C.《个人贷款管理暂行办法》
D.《固定资产贷款管理暂行办法》
第8题
银行业金融机构违反规定屡次漏报、迟报、错报银行业监管统计资料的，依据（）第四十六条之规定予以处罚
A.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
B.《中国银监会关于调整小企业统计制度的通知》
C.《商业银行操作风险管理指引》
D.《中国人民共和国银行业监督管理法》
第10题
金融机构因客户基于真实跨境交易和资产负债币种及期限风险对冲管理服务需要的衍生产品而形成的对外或有负债，按（）纳入跨境融资风险加权余额计算
A.10%
B.20%
C.30%
D.公允价值
第11题
按照《中国银监会关于进一步加强房地产行业授信风险管理的通知》规定，各商业银行要严格执行个人住房贷款政策和条件，加强借款人的资格管理，应做到（）
A.坚持贷款标准
B.严格借款人的资格审查
C.切实落实面签制度
D.坚持真实放贷
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