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[判断题]
存量客户识别是指在与客户的业务关系存续期间,因客户重要信息发生变更、客户洗钱等级为高风险等异常情况需要对客户身份进行重新识别的过程()
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第1题
A.法人身份识别工作
B.受益所有人身份识别工作
C.高级管理人员身份识别工作
D.股权或控制权结构识别工作
第2题
A.用途跟踪
B.风险监测
C.现场核查
D.风险处理
第4题
A.授信后检查
B.风险预警监测和处置
C.存量客户分类管理
D.最高授信额度管理
第5题
A.结构性存款根据流动性管理方式分为封闭式产品与开放式产品
B.封闭式产品是指在产品存续期内客户不能提前支取的产品
C.开放式产品是指在产品存续期、协议约定的开放时间段内,客户可向本行提出业务办理与提前支取申请的产品
D.结构性存款业务办理渠道包括柜面与网银渠道
第6题
A.完整性
B.准确性
C.时效性
D.真实性
第7题
A.完整性
B.准确性
C.时效性
D.安全性
第8题
A.最低收费情况不足以匹配项目尽职调查、申报发行、存续期管理等工作的成本
B.公司与该客户合作发行ABS存量规模合计超过该客户上一年度净资产40%的
C.原始权益人或增信机构近三年在公开市场发生实质违约的
D.涉及包销承诺,并有应对方案避免发生实质包销的
第9题
A.资金使用监督
B.监测预警
C.风险事件处理
D.跟踪检査
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