以下哪些项会涉及合规扣分()
A.对客户方造成重大影响的客户投诉
B.连续两个月同一质量指标未达成
C.OA流程多次流程超时处理
D.合同约定内容应该与实际执行一致,如果出现偏差且没有相关变更内容的提前备案,引起外部客户投诉
E.在数据处理过程中,违反要求替换数据源,更改数据等
A.对客户方造成重大影响的客户投诉
B.连续两个月同一质量指标未达成
C.OA流程多次流程超时处理
D.合同约定内容应该与实际执行一致,如果出现偏差且没有相关变更内容的提前备案,引起外部客户投诉
E.在数据处理过程中,违反要求替换数据源,更改数据等
第1题
A.对客户方造成重大影响的客户投诉
B.连续两个月同一质量指标未达成
C.流程超时处理
D.合同约定内容应该与实际执行一致,如果出现偏差且没有相关变更内容的提前备案,引起外部客户投诉
E.在数据处理过程中,包括但并不限于违反要求替换数据源,更改数据等违规行为
第3题
A.责任积分项目中,合规风险案件按照按红黄蓝牌扣分
B.红牌扣20分,黄牌扣十分,蓝牌扣五分
C.单条分享同一人多次点击记多次
D.客户投诉按客户投诉案件件数记扣分
第4题
A.登录客户账户
B.私自签署承诺书、保证书、委托合同
C.违规承诺收益、本金不受损失
D.违反职业道德、诚信原则、廉洁从业等规范
第5题
A.未在理财销售专区销售理财及代销类产品
B.产品推介和销售时,销售人员未使用双录设备进行合规双录
C.产品销售过程中,双录设备不能正常使用
D.销售人员未询问并取得客户同意就开始双录
第6题
A.在商业决策中,坚持独立判断,不受潜在供应商的影响
B.在物资采购招标中,隐瞒与某供应商负责人的亲属关系,继续担任主要评审人
C.在经过公司合规审核和业务部门批准后,雇佣前任或现任政府雇员
D.对于涉及员工亲属的商业行为,主动回避
第7题
A.对于涉及员工亲属的商业行为,主动回避
B.经过和公司合规审核业务部门批准后,雇佣前任或现任政府雇员
C.在商业决策中,坚持独立判断,不受潜在供应商的影响
D.在物资采购招标中,隐瞒与某供应商负责人的亲属关系,继续担任主要评审人
第10题
A.客户(含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B.客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况
C.交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的
D.对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
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