更多“合规性指标的共性()”相关的问题
第1题
制度制定环节的合规管理主要是强化对规章制度、改革方案等重要文件的合法合规性审查,确保符合法律法规、监管规定等要求()
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第2题
按照票据法和支付结算办法规定,在票据审核要求的指()
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第3题
下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()
A.诚信举报制度
B.合规问责制度
C.公平竞争制度
D.合规绩效考核制度
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第4题
方案分析中的合规性分析是指分析判断申报项目是否符合当年授权管理规定;是否开展处置调查;是否经过()审议
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第5题
要加强向中央银行借款业务相关内控制度建设,重点把握内控制度的__()
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第6题
报销人提交费用报销时,需确保()
A.发票合规
B.发票合规性,费用支出合理
C.发票合规性,附件齐全
D.发票合规性,附件齐全,费用支出合规合理
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第7题
对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
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第8题
对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵(质)押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查()
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第9题
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ、合规风险,包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合,属于投资合规性风险Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一
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第10题
依据GB/T24001-2016标准,合规性评价的频次和时机可根据()而变化
A.要求的重要性
B.运行条件的变化
C.合规义务的变化
D.组织以往绩效的变化
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第11题
审查人负责对审查权限范围内业务相应担保措施的()、()、()进行审查,对审查权限范围内业务的押品贷(投)前估价合理性进行审核
A.合规性、有效性、合理性
B.合规性、有效性、可靠性
C.合规性、有效性、足值性
D.合规性、有效性、合法性
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