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[单选题]

某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()

A.责令公司限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

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第1题

宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:甲期货公司的净资本是()万元

A.4100

B.5100

C.3900

D.4000

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第2题

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()

A.6000万元

B.6450万元

C.5550万元

D.5700万元

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第3题

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列()风险监管指标作出规定。[ 2015年5月真题]

A.期货公司的净资本与净资产的比例

B.期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C.期货公司固定资产与流动资产的比例

D.期货公司流动资产与流动负债的比例

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第4题

下列不符合期货公司风险监管指标标准的是()

A.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于90%

B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

C.净资本与净资产的比例不得低于40%

D.净资本不得低于人民币1000万元

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第5题

吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐先,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某最多可能获得的赔偿数额是()

A.10万元

B.9万元

C.8万元

D.7万元

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第6题

《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据()而制定的

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理条例》

C.《期货从业人员管理条例》

D.《期货经纪公司管理条例》

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第7题

期货公司风险监管指标不包括()

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

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第8题

假设某商业银行2009年年末有关指标如下:人民币流动性资产余额100亿元,流动性负债余额500亿元。人民币贷款余额4000亿元,其中,不良贷款余额为100亿元,表内外加权风险资产总额为5000亿元,资本净额为400亿元,最大一家客户贷款总额为20亿元。
根据以上资料,回答下列问题。
根据相关金融监管要求,对该商业银行风险管理情况进行分析,下列结论中正确的是()
假设某商业银行2009年年末有关指标如下:人民币流动性资产余额100亿元,流动性负债余额500亿元。人民币贷款余额4000亿元,其中,不良贷款余额为100亿元,表内外加权风险资产总额为5000亿元,资本净额为400亿元,最大一家客户贷款总额为20亿元。

根据以上资料,回答下列问题。

根据相关金融监管要求,对该商业银行风险管理情况进行分析,下列结论中正确的是()

A.流动性比例低于监管规定

B.不良贷款比例符合监管要求

C.单一客户贷款集中度高于监管要求

D.资本充足率达到了监管规定

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第9题

期货经纪公司的职能有()

A.设计期货合约

B.保证期货合约履行

C.管理客户账户,控制客户交易风险

D.发布市场信息

E.为客户提供期货市场信息

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第10题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()

A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

B.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告

D.申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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